Per the Broker Protocol, there are only five pieces of information on each client that an advisor is allowed to take with him/her when making a move to a new firm.

 

Some firms have recently adopted new restrictions to their Protocol participation. For example, clients that an advisor has inherited from a departing broker may be subject to a separate arrangement whereby they are not covered by the Protocol and it could trigger litigation if information on those clients is taken or attempts are made to move them within two to three years of the date they were assigned to the inheriting advisor.

 

The Five Allowable Items are:

1. Name

2. Mailing Address

3. Phone number(s)

4. Email address(s)

5. Account title

 

Account balances and individual holdings within their accounts are specifically omitted.

 

Despite widespread publicity covering Protocol guidelines and company legal departments doing their best to caution advisors in the middle of a move, alleged violations are still fairly common and often result in expensive litigation. The most common violation, without question, is the one where advisors get caught having told people that they are moving to a specific firm in advance of the actual move.

 

This often happens because an advisor will tell a spouse, friend, relative or trusted client about their impending move due to enthusiasm and/or sense of loyalty. Too often, though, the recipient of that information innocently shares it with another friend or colleague and the telegraph wire lights up. If that information gets back to the advisor's current firm, which happens with alarming regularity, termination typically results followed by a lawsuit when the advisor tries to move and take his/her clients to a new firm.

 

This violation is often ferreted out by firms who have their legal departments surreptiously call a departing advisor's clients and pose questions designed to see if the client reveals that any mention of a pending move to a new firm was made by the advisor. Not realizing what is happening, clients can unsuspectingly doom the advisor.

 

Advisors considering or in the middle of switching firms should know that if they disregard Protocol rules, they do so at their own peril. The same can be said for advisors who try to navigate that process without the guidance of an experienced recruiter.


Add Comment
says... (Reply)
"Завод емкостного оборудования ТВП делает резервуары для очистных сооружений на собственной индустриальной базе в Нашей стране. Ёмкости для очистительных сооружений, предлагаемые нашей концерном, смогут решить цели хранения запасов жидкости и очистке стоков от загрязнений.
ТВП производит ёмкостное оборудование по вашим проектам, также мы производим емкостные резервуары и оборудования по заводским стандартам.
Очистные сооружения от ТВП это надёжное оборудование, которое производится в городе Самара и поставляется в города страны.
Наша фирма не только производит оборудование на заводе, но и устанавливаем, обслуживаем, и проводим актуальную эксплуатацию емкостей под воду.
В наличие есть емкости из нержавеющей стали которые вы можете заказать.
Цена на отстойники очистные сооружения всегда исходит от объёма и прочих данных которые вам нужны

площадка очистных сооружений - a href=https://tvpmos.ru/производительность очистных сооружений/a" (4/7/18)
says... (Reply)
"Компания воплотит в жизнь свою деятельность в сфере оказания услуг по аудит. Необходимойзадачей фирмы по праву считается формирование хорошего процесса управления, направленного на увеличиваниекапитализации объектанедвижимости и уменьшение при этом рабочего дохода Клиента. Осуществляем консалтинг по Сопровождение проекта, проектирование по Качественный сервиса также занимаемся Приемом в эксплуатацию вновь построенных зданий и сооружений. Компетентность служащих и установленные стандарты производственного качества, введённые в компании, позволяют удерживать свойство предоставляемых работ на самом качественном уровне. Ввиду сформированной в торговые фирмы могучей промышленной базе, работы на объектах делаются действенно, а внештатные и аварийные проблемы устраняются в кротчайшие сроки.


внесение изменений в генеральный план
- a href=https://contrpro.ru/konsalting/ur-lica/vnesenie-izmenenij-v-pzz-i-gp-pravila-zastrojki-i-zemlepolzovaniya-i-generalnyj-plan/внесение изменений в пзз
/a " (4/28/18)
says... (Reply)
"
This is may depend from implementation front-rank equipment park,technology,equipment,algorithm,cleaning,methods,equipment,components,mechanisms and industrial equipment, specialized detergents and cleaning funds and also beautiful organization work cleaning service.
In our world use support Cleaning firms made necessarily authoritative and relevant.

Some enterprises and organizations Partnership long for a time enjoy help with cleaning companies, but not conclude personal frames swabber for such types of services as Cleaning a private house and Bathroom cleaning in TriBeca .

Long-term practice General Partnership in Chinatown & Little Italy owner specialized company is STEPHEN WILLIAMS, revealed that hired trained staff cleaning firms produce cleaning well faster, neater, scrupulous and cleaner, than for example own regular cleaners.


You will be spared from wasting time on training and recruitment frames , on check his work, you it will not be necessary to allocate room for cleaners and organize storage inventory.

We Limited liability Limited Partnership is that is on the street Douglaston invite you personally work with uson profitable conditions.
Any Economist Proves You contain Multiple workman at a loss in collation with employ foreign cleaning service.



housekeeping employment opportunities : a href=https://goodhousekeeping.clubwhat is housekeeping job/a " (1/7/19)
says... (Reply)
"
This is may depend from implementation front-rank equipment park,technology,equipment,algorithm,cleaning,methods,equipment,components,mechanisms and industrial equipment, specialized detergents and cleaning funds and also beautiful organization work cleaning service.
In our world use support Cleaning firms made necessarily authoritative and relevant.

Some enterprises and organizations Partnership long for a time enjoy help with cleaning companies, but not conclude personal frames swabber for such types of services as Cleaning a private house and Bathroom cleaning in TriBeca .

Long-term practice General Partnership in Chinatown & Little Italy owner specialized company is STEPHEN WILLIAMS, revealed that hired trained staff cleaning firms produce cleaning well faster, neater, scrupulous and cleaner, than for example own regular cleaners.


You will be spared from wasting time on training and recruitment frames , on check his work, you it will not be necessary to allocate room for cleaners and organize storage inventory.

We Limited liability Limited Partnership is that is on the street Douglaston invite you personally work with uson profitable conditions.
Any Economist Proves You contain Multiple workman at a loss in collation with employ foreign cleaning service.



find cleaning services near me : a href=https://cleanings.procompanies looking for cleaning services/a" (1/17/19)
says... (Reply)
"Hello!

Bathroom design The Flatiron District - a href=https://bathroom-remodel.clubBathroom remodel ny/a" (3/31/19)
says... (Reply)
"Созданная нами холдинг Группа компаний ВЛУЩАУ Липецк организует современным способом телеинспекциюинженерных систем, сетей хоз. бытовых, технологической и ливневой канализации, водостоков, водопроводов, водозаборных скважи, КНС, водостоков, канализации, водопроводов и т. д.
Водеоинспекция труб осуществляется видеокамерой, которая перемещается по трубам и показывает вид на дисплей и вместе с тем проводится видеозапись труб.
Данная проверка предоставляет все возможности для того, чтобы определить эксплуатационное качество стенок и стыков трубопроводов, места расположения трещин, свищей и иных изъянов, обнаружить засоры и посторонние элементы, несанкционированные врезки и т.д. Телеинспекция также может быть применена и при приёме труб в результате строительства, ремонтных работ.
Самым большим преимуществом системы телеинспекции является её мобильность, простота подхода к трубопроводу, а кроме того возможность получать видеоизображение внутренних частей труб разного диаметра.

Наша специализированная компания Закрытое акционерное общество УКШШАГ Белово
работает на объектах как индивидуальных так и муниципальных объектах.

Чистка фильтров скважин : [url=https://akvasos.ru/]автоматизация скважин[/url]" (4/10/19)
says... (Reply)
"Эта фирма ЗАО ОАУШК Улан-Удэ организует современным методом теле-видео инспекциюинженерных систем, сетей хоз. бытовых, сетей хозяйственно-бытовой, технических систем, ливневой канализации и так далее.
Телеинспекция разного варианта труб происходит специальной камерой, которая двигается по трубе и передаёт изображение на видеомонитор и сразу делается видеозапись труб.
Такая диагностика предоставляет возможность определить качество стыков и стенок трубопроводов, участки расположения щелей, свищей и других изъянов, выявить засоры и инородные элементы, несанкционированные врезки и так далее. Видеоинспекция также может быть использована и в случае приёма трубопроводов после завершения строительства, ремонта.
Большим плюсом устройства видеоинспекции является сегодня её мобильность, простота подхода к трубопроводу, а также возможность получать изображение увидеть внутреннюю часть труб за счет видео изображения.

Наша знаменитая компания Корпорация ЛАСУК Тула
функционирует на предприятиях как индивидуальных так и государственных объектах.

Восстановление дебита скважины - [url=https://akvasos.ru/]Извлечение из скважины труб[/url]" (4/14/19)